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一、案例背景

本案例涉及的是公司上市之際被競爭對手以大量專利指控侵權(quán)并進行高額索賠并導致上市受到阻擊的案件。那么，在這種情況下，該公司應如何應對呢？

深圳市隆利科技股份有限公司（以下簡稱“隆利科技”）是一家專注于LED（發(fā)光二極管）背光顯示模組研發(fā)、生產(chǎn)和銷售的國家高新技術(shù)企業(yè)，產(chǎn)品廣泛用于通信、計算機、工業(yè)控制、車載和醫(yī)用顯示等領域，是華為、小米等手機品牌的上游供應商，其于2017年中旬發(fā)表了首次公開發(fā)行股票招股說明書并計劃上市。2018年4月，隆利科技的競爭對手深圳市德倉科技有限公司（以下簡稱“德倉科技”）以隆利科技、深圳市蘇寧云商銷售有限公司（以下簡稱“蘇寧公司”）為共同被告，小米通訊技術(shù)有限公司（以下簡稱“小米公司”）為第三人，在深圳市中級人民法院提起訴訟，指控隆利科技供應小米公司“紅米5”手機的背光模組產(chǎn)品涉嫌侵犯其擁有的10項實用新型專利和1項發(fā)明專利，并請求賠償金額合計5 000 萬元，要求立即停止侵犯其專利權(quán)的行為。

二、權(quán)利的重點信息

表 52-1 為德倉科技提起專利侵權(quán)訴訟所涉專利

五、正確做法

他山之石，可以攻玉。這一案件從正反兩方面提供了一定的啟發(fā)。對于手握大量專利的企業(yè)而言，在其競爭對手上市之際，如何更好地用自己的知識產(chǎn)權(quán)遏制競爭對手的發(fā)展？而對于面臨上市的企業(yè)而言，在其競爭對手以大量專利提起訴訟且意圖干擾上市時，又應該如何采取應對策略，才能更好地化解困境、順利上市呢？

對于權(quán)利人而言，從這個案件中，我們可以得到啟發(fā)，那就是在發(fā)起維權(quán)之前，首先，應該想好通盤的維權(quán)思路，這個維權(quán)思路包括采取什么樣的維權(quán)方式——是民事訴訟還是行政查處，在哪些地方發(fā)起維權(quán)，是選一個地方還是多個地方，用多少知識產(chǎn)權(quán)，是用專利還是不正當競爭，專利有多少，分別放在哪些地方維權(quán)，等等。其次，在有了一個正確的維權(quán)思路后選好維權(quán)專利。好的權(quán)利基礎是維權(quán)成功的前提和基礎，所以在發(fā)起維權(quán)之前，權(quán)利人一定要對自身權(quán)利基礎有一個比較良好的把握。對于穩(wěn)定性明顯不好的專利來說，比如評價報告對專利授權(quán)前景不樂觀的專利，權(quán)利人用其進行維權(quán)，則不免存在濫訴的嫌疑和風險。再次，要對選好的專利權(quán)利狀態(tài)做到心中有數(shù)，尤其是訴訟主體的確定，要看看專利是否進行了許可，是否需要進行許可，以專利權(quán)人名義起訴還是以專利被許可人名義起訴，誰有訴訟主體資格，等等，這些都應該在發(fā)起維權(quán)之前有一盤棋。最后，制定訴訟策劃，按照策劃去執(zhí)行。在這個案子中，我們?nèi)绻鳛樵妫涂梢钥紤]，在那么多的專利情況下，是否可以分開幾種維權(quán)方式。例如，選幾項專利進行行政查處，選幾項專利提起侵權(quán)訴訟。我們可以考慮分開幾個地方起訴，畢竟涉案產(chǎn)品手機在全國各地都能買到，我們完全可以多地起訴，從而給競爭對手造成更大的壓力。此外，訴訟主體不能出紕漏。例如，本案在專利獨占許可他人之后，還以專利權(quán)人單獨起訴，導致專利權(quán)人索賠權(quán)存在瑕疵，進而不得不撤訴，即便可以重新起訴，但是時機可能已經(jīng)錯過，競爭對手也已經(jīng)順利上市。

反過來，站在待上市企業(yè)的角度，在上市之際遭遇競爭對手專利阻擊，應如何應對呢？專利侵權(quán)阻擊是目前阻止競爭對手上市、遏制對方發(fā)展被運用最多的手段。因為專利侵權(quán)訴訟有其特點，所以企業(yè)在應對這一阻擊時也應該按照其特點來辦事。首先，應該做好技術(shù)比對，既然對方是在己方上市之際倉促提起的訴訟，那么專利是否侵權(quán)可能本身就存在問題。因為這很有可能只是對方的一種遏制手段，而并非真正構(gòu)成專利侵權(quán)，所以做好技術(shù)比對是企業(yè)上市之際應對專利侵權(quán)訴訟必須要做扎實的首要工作。其次，要做足文獻檢索。如上所述，對方在我方上市之際倉促提起專利侵權(quán)訴訟，很有可能專利本身也是不穩(wěn)定的，這不同于針對確鑿的侵權(quán)方籌劃多年、謀定后動的專利維權(quán)行為，所以針對現(xiàn)有技術(shù)的檢索應該做足、做充分，從而迅速奠定勝局。再次，針對案件材料要做細節(jié)研究，從權(quán)利基礎、證據(jù)三性、抗辯手段等各方面進行細節(jié)分析，要注重細節(jié)，不能被慣性思維誤導而錯過了勝訴的關(guān)鍵點。例如，正常而言，既然對方作為原告起訴，法院也受理了，那么其自然而然應該具有訴訟主體資格。但是，本案中，對方其實已經(jīng)將專利獨占許可第三方，其訴訟主體資格存在瑕疵，所以，己方應不受慣性思維誤導，而應從各種細節(jié)入手，很有可能收獲意想不到的案件勝訴突破口。在有了扎實的技術(shù)比對、充分的文獻檢索、深入的細節(jié)研究，并對勝訴有了較為充分的把握后，最后就應該是做強應訴決心，為案件的勝訴竭盡全力、認真應訴。

六、法律鏈接

第二十二條 授予專利權(quán)的發(fā)明和實用新型，應當具備新穎性、創(chuàng)造性和實用性。新穎性，是指該發(fā)明或者實用新型不屬于現(xiàn)有技術(shù)，也沒有任何單位或者個人就同樣的發(fā)明或者實用新型在申請日以前向國務院專利行政部門提出過申請，并記載在申請日以后公布的專利申請文件或者公告的專利文件中。創(chuàng)造性，是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明具有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步，該實用新型具有實質(zhì)性特點和進步。實用性，是指該發(fā)明或者實用新型能夠制造或者使用，并且能夠產(chǎn)生積極效果。本法所稱現(xiàn)有技術(shù)，是指申請日以前在國內(nèi)外為公眾所知的技術(shù)。

第四十五條 自國務院專利行政部門公告授予專利權(quán)之日起，任何單位或者個人認為該專利權(quán)的授予不符合本法有關(guān)規(guī)定的，可以請求專利復審委員會宣告該專利權(quán)無效。

第六十五條   依照專利法第四十五條的規(guī)定，請求宣告專利權(quán)無效或者部分無效的，應當向?qū)＠麖蛯徫瘑T會提交專利權(quán)無效宣告請求書和必要的證據(jù)一式兩份。無效宣告請求書應當結(jié)合提交的所有證據(jù)，具體說明無效宣告請求的理由，并指明每項理由所依據(jù)的證據(jù)。

前款所稱無效宣告請求的理由，是指被授予專利的發(fā)明創(chuàng)造不符合《專利法》第二條、第二十條第一款、第二十二條、第二十三條、第二十六條第三款、第四款、第二十七條第二款、第三十三條或者本細則第二十條第二款、第四十三條第一款的規(guī)定，或者屬于《專利法》第五條、第二十五條的規(guī)定，或者依照《專利法》第九條規(guī)定不能取得專利權(quán)。

第二條第一款   權(quán)利人在專利侵權(quán)訴訟中主張的權(quán)利要求被專利復審委員會宣告無效的，審理侵犯專利權(quán)糾紛案件的人民法院可以裁定駁回權(quán)利人基于該無效權(quán)利要求的起訴。

七、風險防范

對于企業(yè)而言，除了在上市之際面臨高額索賠訴訟應采取行之有效的應對策略之外，在打算上市之初就應該做好更多的防范準備、采取更多的防范措施，從而更好地避免和防范風險。

第一，要做好技術(shù)儲備。比如，將自身研發(fā)的新技術(shù)及時申請專利，以免被他人搶占先機。作為商業(yè)秘密保密的技術(shù)，需采取嚴格的保密措施，防止他人竊取，也可以提前做好證據(jù)保全工作，表明某年某月已經(jīng)掌握了某項技術(shù)，以避免被他人申請專利之后反過來起訴己方侵權(quán)。

第二，要做好專利侵權(quán)排查。在上市之前對自己的主打產(chǎn)品做較為充分的專利侵權(quán)檢索分析，判斷其主打產(chǎn)品是否有侵犯他人專利權(quán)的風險，如果有，則采取規(guī)避的技術(shù)方案，或者提前對有關(guān)專利提起無效程序，防患于未然。

第三，要找好知識產(chǎn)權(quán)法律合作伙伴。在上市之初選好有實力合適的知識產(chǎn)權(quán)法律合作伙伴，往往能夠更好地為自己的上市工作保駕護航，不僅能在關(guān)鍵時刻起到關(guān)鍵作用，而且可以用更小的代價將風險提前排查防范，這樣好過在遇到阻礙和訴訟時付出高額的代價解決糾紛。